合规专员考试题库及答案

分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起()内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过()。

分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。

当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。 ()

分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的，无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当于异常行为发生后 24 小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。 ()

营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()

公司《证券经纪人管理办法》中规定，营业部因故未能收回证券经纪人证书的，须自委托关系终止之日起()个工作日内向公司报备，由公司通过证监会指定报纸 和公司网站等媒体公告该证书作废。

以下关于 “营销人员辅助展业二维码”的相关说法，不正确的是：()(1)对于不规范二维码工具的行为，一经发现，将处以解除经纪关系、扣考核分等处罚。(2)不得将二维码随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。(3)营销人员转为后台岗位，个人专属二维码会自动失效；营销人员离职后，个人专属二维码不会自动失效。

营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年，2 年后，如果营销人员的在职状态不变，系统将更新其二维码。()

由于有关人员失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响和损失的，应当对责任人给予()、解除劳动合同等处分，并且可以责令其进行适当的赔偿。

以下哪些措施可以提高信用账户维持担保比例：()。(1)向信用账户划入股票(2)向信用账户转入现金(3)卖出普通买入的股票(4)用信用账户内现金归还融资负债

以下关于融资融券账户开立的说法是否正确：自然人陈某信用记录良好，于 2017 年 7 月 3日首次证券交易，并于 2017 年 12 月 29 日(2017 年最后一交易日)在我公司开户并存入 1000 万元现金，则陈某 2018 年 1 月 2 日(为交易日)满足资产要求，可以开立信用账户。()

关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。

营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。

证券经纪人若违反法律法规和公司、营业部管理制度，营业部可视情节轻重收缴其已累积的执业风险准备金，并可提高其执业风险准备金提取比例最高至()。

以下处理客户投诉的方式中，错误的是：()。(1)作出承诺并予以兑现 (2)把错误归咎于客户 (3)将责任转移给其他同事或其他部门 (4)耐心听取客户需求，而不做行动

下列哪种操作会导致融资融券可用保证金增加？ ()

在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的,转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。()

以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。()

各分支机构实行开放式办公区,除负责人、财务室、机房、会议室、洽谈室、档案室及客户交易室外,不设独立、封闭的办公室,分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下,营业部负责人办公室面积控制在()平方米以下,部门总监不设单独办公室。

公司各部门,业务线和分支机构制订或修订规章制度或业务流程,开展新业务,推出新产品,以及进行重组兼并重大投资,重大资产处置等重大经济活动,涉及合规事项的,可以通知合规部派员提前介入了解情况;需要提交合规部进行合规审核的, 原则上应当提前()日报送合规部,并同时报送有关说明材料。

以下说法是否正确: 虚假申报是指以明显偏离市价的价格大额或频繁申报买入或卖出,造成证券价格明显上涨或下跌的行为。()