2022证券从业资格考试题库及答案

本题库共有【414】题，答题练习

关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是( )。Ⅰ．清算在前，交收在后Ⅱ．清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ．清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ．清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移

下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有( )。Ⅰ．行使这一权利的途径是参加股东大会，行使表决权Ⅱ．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议Ⅲ．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权Ⅳ．股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法正确的有( )。Ⅰ．信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务Ⅱ．委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管委托评级业务等Ⅲ．信用评级是指信用评级机构对影响受评对象信用风险的相关因素进行分析研究，就其偿还能力及意愿做出的综合评价Ⅳ．信用评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则，保证信用评级的公正性、一致性、完整性

科创板的制度设计的创新点包括( )。Ⅰ．上市标准多元化Ⅱ．发行审核注册制Ⅲ．发行定价市场化Ⅳ．退市制度从严化

下列机构中，可以从事同业拆借的机构有( )。Ⅰ．信用社Ⅱ．保险公司Ⅲ．基金会Ⅳ．证券公司

债券成交的竞价方式包括( )。Ⅰ．口头报唱Ⅱ．板牌竞价Ⅲ．电话申报Ⅳ．计算机终端申报

目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员负责决定公司所管理基金的相关事项，包括( )。Ⅰ．投资计划Ⅱ．投资策略Ⅲ．投资细节Ⅳ．投资权限

下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有( )。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ．首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，不得回拨给网下投资者

全国中小企业股份转让系统的特点有( )。Ⅰ．全国性的证券交易场所Ⅱ．场外交易市场Ⅲ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅳ．股票转让采用无纸化的公开转让形式

股票发行监管制度主要有( )。Ⅰ．审批制Ⅱ．核准制Ⅲ．审核制Ⅳ．注册制

一般来说，债券具有( )等特征。Ⅰ．流动性Ⅱ．永久性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性

在国际金融市场上，除国债利率外，常见的参考利率是( )。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．上海银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

下列关于证券承销的说法，正确的有( )。Ⅰ．发行人销售证券的方法包括自销和承销Ⅱ．一般情况下，公开发行以承销为主Ⅲ．承销方式有包销和代销两种Ⅳ．包销指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人

作为发起人的企业法人代表或具有法人资格的事业单位和社会群体在认购股份时，其出资可以有( )等方式。Ⅰ．货币Ⅱ．实物作价Ⅲ．商业信誉作价Ⅳ．土地使用权作价

下列股票类型和字母能对应的是( )。Ⅰ．股权分置改革的复牌股:G股Ⅱ．伦敦股:L股Ⅲ．新股:N股Ⅳ．新加坡股:S股

下列有关金融期权的说法，正确的有( )。Ⅰ．期权的买方在支付期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ．当期权的买方选择行使权力时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

证券市场监管是指证券管理机关运用( )，对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．刑事手段

关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有( )。Ⅰ．申报价格的最小变动单位为0.001元Ⅱ．较高价格的买进申报优先于较低价格买进申报Ⅲ．买卖方向相同，申报价格相同的，先申报者优先于后申报者Ⅳ．开立证券账户可以交易封闭式基金

下列各项中，可以充当金融衍生工具基础的有( )。Ⅰ．通货膨胀率Ⅱ．信用等级Ⅲ．温室气体排放Ⅳ．银行定期存款单

中国证监会发布的有关科创板的制度规则包括( )。Ⅰ．《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》Ⅱ．《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》Ⅲ．《科创板上市公司持续监管办法(试行)》Ⅳ．《上海证券交易所科创板股票上市规则》

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用，说法正确的有( )。Ⅰ．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要Ⅱ．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头Ⅲ．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求Ⅳ．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。